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证券业反洗钱检查力度加大大额资金双向监控

发布时间:2021-01-08 01:39:09 阅读: 来源:消毒餐具厂家

广东片区一家证券公司营业部负责人表示,与之前相比,今年反洗钱监控的力度加强了很多,比如新增对客户20万元以上资金的进出回访。该负责人表示,尽管回访也就是对客户询问几句、记录一下,但不少客户还是不乐意配合。同时,每周都要向地方银监局和人民银行分支机构汇报,令营业部工作量增加了不少,甚至为了配合反洗钱工作,周末还得加班。

上海某券商营业部反洗钱专员则介绍,上海片区对反洗钱的检查主要有四个方面:一是客户身份证到期的,必须到营业部更新;二是开户时,对两个或以上客户所留电话和联系地址相同的,要进行询问记录;三是对高龄(主要是70岁及以上)客户资料要严格检查,不满18周岁的坚决不予开户,尤其是对高龄客户账户出现频繁交易的要严格监控;四是资金大额进出检查,主要是针对客户资产50万元以上的进出监控,包括流出的流向和转入的来源。

另外,记者还调查发现,各地相关监管部门对大额资金的认定标准也有些差异,比如上海的标准为50万元,而广西、广东等地几乎都是20万元;同时,在定期报告的时间安排上,广东片区为每周上报,而其他地方多是每月上报;最后,在上报的监管部门上,广东等地是上报银监局和人民银行分支机构,广西则是仅上报给人民银行分支机构和公司总部,上海片区则是上报给地方证监局。

截至目前,尽管监控力度加强了不少,但被通报查出来的还没有。不少营业部负责人表示,大额资金客户一般都是老客户,或者是比较熟悉的客户,和洗钱都不会有牵连。而更为常见的是,在一些节假日,不少客户由于利差的关系把资金从证券账户转移到银行账户,导致出现一些可疑情况,给证券营业部带来不小的工作量。

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